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因无抵押卖空 索罗斯亚博体育app被香港证监会罚150万港元

2018年12月06日 20:57
泉源:中新经纬
编辑:西方财产网

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  据香港证监会官网6日音讯,因索罗斯亚博体育app办理(香港)无限公司(SFM HK Management Limited,简称SFM)在2015年月其办理的某只亚博体育app卖空长城汽车株式会社(长城)股份的缺失,对其作出非难及罚款150万港元。

  香港证监会称,长城在2015年8月28日宣布其刊行红股的发起,数目相称于其其时已刊行股份的200%,而有关红股刊行须待某些条件告竣前方可作实。有关红股的交收日期估计为2015年10月13日。

  香港证监会观察发明,该亚博体育app的保管人在2015年9月30日关照SFM的生意业务增援部,SFM因该亚博体育app先前持有的80.8万股长城股份而有权获配发161.6万股红股。SFM的生意业务增援组在2015年9月30日于SFM的生意业务体系内将该161.6万股红股入帐,但未根据SFM的外部政策将有关红股分开至一个受限定账户内。结果,该体系表现有242.4万股长城股份可供交易,而究竟被骗时只要80.8万股股份可供交易。

  香港证监会称,该亚博体育app的此中一名投资组合司理基于该体系所表现的错误材料,在2015年10月2日收回一项出售242.4万股长城股份的指令,招致该亚博体育app卖空了161.6万股长城股份。

  香港证监会以为,SFM不光在交易红股时没有以得当的技艺、警惕谨慎和勤奋尽责的态度行事,并且没有勤奋尽责地监视其职员,及没有实行富足和有用的体系及监控步伐,以确保其服从有关卖空的划定。

  香港证监会表现,在决议对SFM接纳上述规律奖励时,已思量到全部环境,当中包罗:并无证据表现SFM在卖空红股时已经不朴拙地行事;这是于已往五年内第二次产生的雷同变乱;SFM已接纳调停步伐增强其外部监控步伐及体系;及SFM过往并无蒙受规律奖励的记录。

(文章泉源:中新经纬)

(责任编辑:DF506)

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