因无抵押卖空 索罗斯亚博体育app被香港证监会罚150万港元

　　据香港证监会官网6日音讯，因索罗斯亚博体育app办理(香港)无限公司(SFM HK Management Limited，简称SFM)在2015年月其办理的某只亚博体育app卖空长城汽车株式会社(长城)股份的缺失，对其作出非难及罚款150万港元。

　　香港证监会称，长城在2015年8月28日宣布其刊行红股的发起，数目相称于其其时已刊行股份的200%，而有关红股刊行须待某些条件告竣前方可作实。有关红股的交收日期估计为2015年10月13日。

　　香港证监会观察发明，该亚博体育app的保管人在2015年9月30日关照SFM的生意业务增援部，SFM因该亚博体育app先前持有的80.8万股长城股份而有权获配发161.6万股红股。SFM的生意业务增援组在2015年9月30日于SFM的生意业务体系内将该161.6万股红股入帐，但未根据SFM的外部政策将有关红股分开至一个受限定账户内。结果，该体系表现有242.4万股长城股份可供交易，而究竟被骗时只要80.8万股股份可供交易。

　　香港证监会称，该亚博体育app的此中一名投资组合司理基于该体系所表现的错误材料，在2015年10月2日收回一项出售242.4万股长城股份的指令，招致该亚博体育app卖空了161.6万股长城股份。

　　香港证监会以为，SFM不光在交易红股时没有以得当的技艺、警惕谨慎和勤奋尽责的态度行事，并且没有勤奋尽责地监视其职员，及没有实行富足和有用的体系及监控步伐，以确保其服从有关卖空的划定。

　　香港证监会表现，在决议对SFM接纳上述规律奖励时，已思量到全部环境，当中包罗：并无证据表现SFM在卖空红股时已经不朴拙地行事；这是于已往五年内第二次产生的雷同变乱；SFM已接纳调停步伐增强其外部监控步伐及体系；及SFM过往并无蒙受规律奖励的记录。

（文章泉源：中新经纬）

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