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证监会提示:投资者担当证券投资征询办事前要核实机构资历

2019年01月11日 22:37
泉源:新华网

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【证监会提示:投资者担当证券投资征询办事前要核实机构资历】证监会11日公布通告,客岁对58家证券投资征询机构或其分支机构接纳行政羁系步伐,此中对35家接纳责令停息新增客户的行政羁系步伐。同时提示投资者,在担当征询办事前,该当核实办事机构及职员能否持有正当资历及能否存在被限定业务环境。

  证监会11日公布通告,客岁对58家证券投资征询机构或其分支机构接纳行政羁系步伐,此中对35家接纳责令停息新增客户的行政羁系步伐。同时提示投资者,在担当征询办事前,该当核实办事机构及职员能否持有正当资历及能否存在被限定业务环境。

  通告表现,征询机构详细信息可在证监会网站“羁系信息公然目次”和中国证券业协会网站查询,此中已被证监会接纳停息新增客户行政羁系步伐的机构或被协会接纳停息执业规律奖励的职员曾经明白列示。投资者在担当征询办事时,发明征询机构存在守法违规举动的,可以拨打相干热线德律风举行赞扬告发。

  证监会夸大,征询机构该当服从执法法例的划定,遵照客观、公平和诚笃名誉的准绳,恪失职守,勤奋尽责,确切掩护投资者正当权柄;不得对办事本领和过往业绩举行虚伪、不实、夸张、误导性的营销宣传;不得答应投资收益;不得与投资者商定分享投资收益大概分管投资丧失;征询机构从事证券投资征询业务的职员该当具有从业资历。

(文章泉源:新华网)

(责任编辑:DF142)

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